Auditoría del sistema de gestión integrado de heyday group
Lista de verificación de auditoría para examinar el cumplimiento de las políticas, procedimientos, planes y requisitos del sistema de gestión de la compañía y la implementación de estos sistemas a nivel de proyecto y sitio desde una perspectiva sheq.
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此表单包含 16 个部分：
Liderazgo y Compromiso
- 1.1 La política actual de Heyday Group SHEQ se muestra y se comunica?
- 1.2 (SEQ) Los objetivos y metas han sido desarrollados, documentados y aprobados como parte del Plan de Gestión del Proyecto y son monitoreados y revisados regularmente.
- 1.3 El Plan de Gestión del Proyecto / Plan de Calidad está documentado, define claramente el alcance de los trabajos y la interacción entre los procesos en el sistema.
Planificación
- 2.1 (Q) La estructura organizativa está claramente definida, documentada y comunicada.
- 2.2 (Q) Los roles y responsabilidades están claramente definidos, documentados y comunicados.
- 2.3 (Q) Los niveles de delegación están claramente definidos, documentados y comunicados.
- 2.4 (SEQ) ¿Se ha desarrollado un Registro de riesgos del proyecto y está disponible en la Carpeta de seguridad?
- 2.5 (SEQ) Los riesgos del proyecto relacionados con la seguridad, el medio ambiente, las operaciones y los comerciales se identifican, evalúan y controlan adecuadamente.
- 2.6 (SEQ) Se ha identificado la legislación aplicable a las obras.
- 2.7 (SE) Las declaraciones de métodos de trabajo de seguridad, salud y medio ambiente (SHEWMS) se desarrollan, revisan y aprueban antes de comenzar el trabajo.
- 2.8 (SEQ) Los requisitos de capacitación y competencia para todos los empleados y subcontratistas están identificados y disponibles.
- 2.9 (SEQ) Los registros de inducción y capacitación están disponibles para todos los empleados y subcontratistas.
- 2.10 (SE) Existe un proceso de resolución de disputas y los empleados y subcontratistas lo conocen.
- 2.11 (SE) Los planes de gestión de tráfico están disponibles y son adecuados si corresponde.
- 2.12 (SE) Se han identificado posibles emergencias y se han implementado planes de respuesta a emergencias apropiados.
- 2.13 (SE) Se practican procedimientos de emergencia.
- 2.14 (SE) El equipo apropiado para combatir incendios está disponible y mantenido.
- 2.15 (Q) Los requisitos de infraestructura específica (espacio de trabajo, herramientas y equipos, aplicaciones de TI) se identifican y documentan en el Plan de Gestión del Proyecto o equivalente.
- 2.16 (Q) Los requisitos del cliente son capturados y documentados.
- 2.17 (SEQ) Se sigue el proceso de selección y contratación de subcontratistas / proveedores y se completan los formularios de evaluación de contratistas para todos los subcontratistas y subcontratistas de subcontratistas.
- 2.18 (SE) Se han desarrollado cronogramas de vigilancia (es decir, inspecciones, auditorías) basados en evaluaciones de contratistas.
Implementación
- 3.1 Las reuniones de la Caja de herramientas (SE) se llevan a cabo al menos mensualmente.
- 3.2 (SE) Comunidad afectada contactada antes del comienzo de los trabajos del sitio y / o actividades de alto riesgo.
- 3.3 (SE) Existen registros de tratamientos de primeros auxilios e informes de incidentes.
- 3.4 (SE) Se realizan revisiones de diseño y se discute el riesgo para la seguridad y el medio ambiente.
- 3.5 (SE) Se llevan a cabo reuniones diarias previas al inicio.
- 3.6 (SE) El equipo de inspección y prueba está calibrado y se mantienen registros.
- 3.7 (Q) Los planes y cronogramas para lograr objetivos y metas están disponibles, revisados y comunicados.
- 3.8 (Q) El proceso de comunicación se establece y sigue para clientes, subcontratistas / proveedores y partes interesadas (agencias gubernamentales, consejos, etc.).
- 3.9 (Q) Los derechos y obligaciones contractuales están disponibles, comunicados y entendidos.
- 3.10 (Q) Proceso de variación del contrato establecido y seguido.
- 3.11 (Q) Controles financieros y proceso de informes establecidos y seguidos.
- 3.12 (Q) El proceso de gestión de cambios está en su lugar y seguido.
- 3.13 (Q) Las entradas y requisitos de diseño se capturan y se mantienen registros.
- 3.14 (Q) El proceso de revisión y verificación del diseño está disponible y seguido.
- 3.15 (Q) El proceso de cambio de diseño está disponible y seguido.
- 3.16 (Q) Las salidas de diseño están aprobadas y cumplen con los requisitos de entrada.
- 3.17 (Q) Los requisitos de compra están definidos y documentados.
- 3.18 (Q) Se verifica la conformidad de los productos comprados.
- 3.19 (Q) Los procesos de extremo a extremo (construcción, instalación, mantenimiento, operaciones, prestación de servicios, etc.) están claramente definidos y documentados en las instrucciones de trabajo y los procedimientos operativos.
- 3.20 (Q) Los planes de control de procesos, puntos de espera, inspecciones y listas de verificación de prueba se utilizan para monitorear y medir el cumplimiento de las especificaciones.
- 3.21 (Q) El proceso de control de documentos está disponible y seguido.
- 3.22 (Q) El proceso de control de registros está disponible y seguido.
Medida y evaluación
- 4.1 Las investigaciones de incidentes (SE) se completan y se mantienen registros.
- 4.2 (SE) Se realizan inspecciones regulares de campo SHE y se mantienen registros.
- 4.3 (Q) Se realizan inspecciones regulares de calidad y se mantienen registros.
- 4.4 (SEQ) Sistema de incumplimiento y acción correctiva en su lugar y acciones planteadas cerradas.
- 4.5 (Q) El proceso para monitorear y obtener comentarios de los clientes está en su lugar.
- 4.6 (Q) Se analizan los datos de satisfacción del cliente y los objetivos de rendimiento se ajustan según sea necesario.
- 4.7 (Q) El desempeño de calidad se monitorea, documenta y comunica.
- 4.8 (Q) Se implementan oportunidades de mejora de auditoría externa o del cliente.
- 4.9 (SE) Se implementan medidas de control identificadas en las investigaciones de incidentes.
- 4.10 (SEQ) Las acciones identificadas en las reuniones del proyecto / caja de herramientas se completan.
- 4.11 (SE) ¿Se ha revisado y actualizado el registro de riesgos del proyecto (ARM), incluidos los riesgos para la seguridad y el medio ambiente?
Verificación del sitio
- 5.1 (SE) Las listas de contactos de emergencia son fácilmente accesibles o se muestran en una ubicación destacada.
- 5.2 (SE) Los primeros auxilios capacitados están en el sitio y son apropiados para las condiciones del sitio.
- 5.3 (SE) Todos los trabajos se llevan a cabo de acuerdo con el SWMS y / o la evaluación de riesgos.
- 5.4 (SE) Las obras se llevan a cabo de acuerdo con los planes de gestión del tráfico y los controles se implementan según el plan, si corresponde.
- 5.5 (SE) La planta tiene señalización de peligro apropiada y legible.
- 5.6 (SE) Se completan las inspecciones diarias de la planta.
- 5.7 (SE) Toda la planta móvil subcontratista en el sitio es inducida y evaluada antes de su uso.
- 5.8 (SE) ¿Pruebas eléctricas y etiquetado realizado y registrado en la almohadilla?
- 5.9 (SE) El equipo de elevación se prueba y mantiene, y se incluye en el registro (Registro de plantas y equipos).
- 5.10 (SE) La licencia y los permisos son actuales y han sido inspeccionados.
- 5.11 (SE) Hay un registro de productos químicos y las SDS están disponibles para los productos químicos almacenados y / o utilizados en el sitio.
- 5.12 (SE) Los contenedores de productos químicos se almacenan y etiquetan adecuadamente.
- 5.13 (SE) Se han realizado evaluaciones de riesgos para sustancias peligrosas y mercancías peligrosas almacenadas y / o utilizadas en el sitio.
- 5.14 (SE) El equipo de protección personal es adecuado y se usa adecuadamente. ¿El registro está actualizado?
- 5.15 (E) Se implementan controles de ruido y polvo para minimizar el impacto en el medio ambiente y la comunidad.
- 5.16 (E) Las corrientes / aguas pluviales están protegidas de la carga de sedimentos.
- 5.17 (E) La protección de la vegetación / patrimonio está implementada como lo requiere el Registro de Riesgos.
- 5.18 (E) Existen procedimientos de contención / control de derrames.
- 5.19 (E) Se han implementado medidas de gestión de incendios según el Registro de riesgos y SWMS.
- 5.20 (E) Se mantienen registros de eliminación apropiada de desechos controlados / prescritos (asbesto, aguas residuales, suelos contaminados, productos químicos, etc.).
- 5.21 (E) La limpieza es adecuada.
AUDITORÍA: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia y evaluarla objec
AUDITOR - Persona que ha realizado un curso de Auditores reconocido ya sea realizado internamente o por un
ACCIÓN CORRECTIVA: acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otras no deseadas
OPORTUNIDAD DE MEJORA - Observaciones realizadas que se proporcionan como orientación sobre la mejora potencial del sistema
NO CONFORMIDAD - Incumplimiento de un requisito. En el contexto de esta lista de verificación de auditoría, la palabra "
NO APLICABLE (N / A) - En algunas circunstancias, la pregunta puede no ser aplicable a las obras que son
NO CONFORMIDAD PRINCIPAL: en la terminología de auditoría, una no conformidad importante indica la ausencia de un sistema
ACCIÓN PREVENTIVA: medidas adoptadas para prevenir la posible aparición de deficiencia potencial / adversa i
SISTEMA: consta de los siguientes elementos; política, procedimientos, procedimientos de trabajo seguros, ambientales
CLAVE: C = ConformidadIO = Oportunidad de mejora NC = Incumplimiento Mj NC = Incumplimiento mayor
SISTEMA DE PUNTUACIÓN: Conformidad (C) = 10 puntos Oportunidad de mejora (IO) = 5 puntos No conformidad (NC)
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