Gfpc e auditoria - duplicatas
O que este formulário inclui?
Este formulário contém 4 seções:
Logs de publicidadeO consultor possui anúncios suficientes
- Logs de publicidadeO consultor possui anúncios suficientes
Cartões de visita / papel timbrado
- Cartões de visita / papel timbrado
- Logs do Seminário
- Advs em uso e versões anteriores - verifique se a Parte 2B do ADV é Atual
- Logs de correspondência
- Correspondência com Reguladores
- Registro de reclamações do cliente
- Arquivos do cliente / Revisão / Verifique uma amostra das taxas cobradas no Contrato
- Manual de Políticas e Procedimentos, Plano de Continuidade de Negócios, Plano AML e Código de Ética
- Não chamar arquivo
- Registo de presentes e gratificações
- Uso de mídia social
- Rodapé do email / Verifique se corresponde ao arquivo
Revisão da assinatura e data do diretor
Arquivos de cliente revisados
Usar este modelo