Internes systemaudit nach iso 14001
Barwon wasser
Was enthält dieses Formular?
Dieses Formular enthält 18 Abschnitte:
4.1 Allgemeine Anforderungen
- Hat die Organisation ein Umweltmanagementsystem eingerichtet und aufrechterhalten, das den Anforderungen von ISO 14001 entspricht?
4.2 Umweltpolitik
- Hat das Top-Management die Umweltpolitik der Organisation definiert?
- Entspricht die Umweltpolitik der Art, dem Umfang und den Umweltauswirkungen der Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen der Organisation?
- Beinhaltet die Umweltpolitik eine Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung und Vermeidung von Umweltverschmutzung?
- Enthält die Umweltpolitik eine Verpflichtung zur Einhaltung der einschlägigen Umweltgesetze und -vorschriften sowie anderer Anforderungen, denen sich die Organisation verpflichtet?
- Bietet die Umweltpolitik einen Rahmen für die Festlegung und Überprüfung von Umweltzielen und -zielen?
- Wird die Umweltpolitik dokumentiert, umgesetzt, gepflegt und allen Mitarbeitern mitgeteilt?
- Ist die Umweltpolitik der Öffentlichkeit zugänglich?
4.3.1 Umweltaspekte
- Hat die Organisation (a) Verfahren eingerichtet und aufrechterhalten, um die Umweltaspekte ihrer Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen zu ermitteln, die sie kontrollieren kann und auf die sie voraussichtlich Einfluss haben wird?
- Hat die Organisation festgestellt, welche ihrer Aspekte erhebliche Auswirkungen auf die Umwelt haben?
- Hat die Organisation sichergestellt, dass ihre Aspekte und die damit verbundenen erheblichen Auswirkungen bei der Festlegung ihrer Umweltziele berücksichtigt werden?
- Aktualisiert die Organisation regelmäßig Informationen zu ihren Aspekten und wesentlichen Auswirkungen?
4.3.2 Gesetzliche und sonstige Anforderungen
- Hat die Organisation ein Verfahren eingerichtet und aufrechterhalten, um gesetzliche und andere Anforderungen zu identifizieren und Zugang zu diesen zu erhalten, die die Organisation abonniert und die auf die Umweltaspekte ihrer Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen anwendbar sind?
4.3.3 Ziele und Vorgaben
- Hat die Organisation dokumentierte Umweltziele und -ziele für jede relevante Funktion und Ebene innerhalb der Organisation festgelegt und aufrechterhalten?
- Hat die Organisation bei der Festlegung und Überprüfung ihrer Ziele Folgendes berücksichtigt: die rechtlichen und sonstigen Anforderungen, ihre wesentlichen Umweltaspekte, ihre technologischen Optionen, ihre finanziellen, betrieblichen und geschäftlichen Anforderungen, die Ansichten interessierter Parteien?
- Stimmen die Ziele und Vorgaben der Organisation mit ihrer Umweltpolitik überein, einschließlich der Verpflichtung zur Vermeidung von Umweltverschmutzung?
4.3.4 Umweltmanagementprogramm (e)
- Hat die Organisation Umweltmanagementprogramme eingerichtet und aufrechterhalten, um ihre Ziele zu erreichen?
- Bestimmen Umweltmanagementprogramme die Verantwortung für das Erreichen von Zielen und Vorgaben auf jeder relevanten Funktion und Ebene der Organisation?
- Definieren Umweltmanagementprogramme die Mittel und den Zeitrahmen, mit denen sie erreicht werden sollen?
- Werden Umweltmanagementprogramme überprüft und gegebenenfalls geändert, wenn neue oder geänderte Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen in der Organisation implementiert werden?
4.4.1 Struktur und Verantwortung
- Hat die Organisation die Rollen, Verantwortlichkeiten und Behörden definiert, dokumentiert und kommuniziert, um ein effektives Umweltmanagement zu ermöglichen? Wie wird das gemacht?
- Hat das Management Ressourcen bereitgestellt, die für die Implementierung und Kontrolle des Umweltmanagementsystems wesentlich sind?
- Zu den Ressourcen gehören Humanressourcen und Fachkenntnisse, Technologie und finanzielle Ressourcen.
- Hat das Top-Management der Organisation (a) bestimmte Managementvertreter ernannt, die unabhängig von anderen Verantwortlichkeiten Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse definiert haben, um: sicherzustellen, dass die Anforderungen des Umweltmanagementsystems (EMS) in Übereinstimmung festgelegt, implementiert und aufrechterhalten werden mit diesem internationalen Standard. Bericht über die Leistung des UMS an das Top-Management zur Überprüfung und als Grundlage für die Verbesserung des UMS.
4.4.2 Schulung, Bewusstsein und Kompetenz
- Hat die Organisation den Schulungsbedarf für alle Mitarbeiter ermittelt, deren Arbeit erhebliche Auswirkungen auf die Umwelt haben kann? Wie wird das gemacht?
- Hat die Organisation ein Verfahren eingerichtet und aufrechterhalten, um die Mitarbeiter jeder relevanten Funktion auf Folgendes aufmerksam zu machen:
- Wie wichtig ist die Einhaltung der Umweltpolitik und -verfahren sowie der Anforderungen des Umweltmanagementsystems (UMS)?
- Die erheblichen tatsächlichen oder potenziellen Umweltauswirkungen ihrer Arbeitstätigkeit und die Umweltvorteile einer verbesserten persönlichen Leistung?
- Ihre Rollen und Verantwortlichkeiten bei der Einhaltung der Umweltpolitik und -verfahren sowie der Anforderungen des UMS, einschließlich der Anforderungen an die Notfallvorsorge und die Reaktion?
- Die möglichen Folgen einer Abweichung vom festgelegten Betriebsverfahren?
- Wie stellt die Organisation sicher, dass Personal, das Aufgaben ausführt, die erhebliche Umweltauswirkungen verursachen können, auf der Grundlage angemessener Ausbildung, Schulung und / oder Erfahrung kompetent ist?
4.4.3 Kommunikation
- Hat die Organisation in Bezug auf ihre Umweltaspekte und ihr Umweltmanagementsystem Verfahren festgelegt und aufrechterhalten, um Folgendes sicherzustellen: Interne Kommunikation zwischen den verschiedenen Ebenen und Funktionen der Organisation? Ordnungsgemäßes Empfangen, Dokumentieren und Reagieren auf relevante Kommunikation von externen interessierten Paritäten?
- Hat die Organisation ihre Prozesse für die externe Kommunikation zu ihren wesentlichen Umweltaspekten geprüft und ihre Entscheidung aufgezeichnet?
4.4.4 Dokumentation des Umweltmanagementsystems
- Hat die Organisation Informationen in Papierform oder in elektronischer Form eingerichtet und gepflegt, um: die Kernelemente des Managementsystems und ihre Interaktion zu beschreiben und Anweisungen für die zugehörige Dokumentation zu geben?
4.4.5 Dokumentenkontrolle
- Hat die Organisation Verfahren zur Kontrolle aller nach dieser Internationalen Norm erforderlichen Dokumente festgelegt und aufrechterhalten, um Folgendes sicherzustellen:
- Sie können gefunden werden?
- Sie werden regelmäßig überprüft, bei Bedarf überarbeitet und von autorisiertem Personal auf Angemessenheit genehmigt.
- Die aktuellen Versionen der relevanten Dokumente sind an allen Orten verfügbar, an denen Operationen durchgeführt werden, die für das effektive Funktionieren des Umweltmanagementsystems wesentlich sind.
- Veraltete Dokumente werden umgehend von allen Problemstellen und Verwendungsstellen entfernt oder anderweitig gegen unbeabsichtigte Verwendung abgesichert?
- Veraltete Dokumente werden aus rechtlichen und / oder wissensbezogenen Gründen aufbewahrt und entsprechend identifiziert?
- Sind die Dokumente der Organisation lesbar, datiert (mit Überarbeitungsdaten) und leicht identifizierbar, werden sie ordnungsgemäß aufbewahrt und für einen bestimmten Zeitraum aufbewahrt?
- Hat die Organisation Verfahren und Verantwortlichkeiten für die Erstellung und Änderung der verschiedenen Arten von Dokumenten festgelegt und aufrechterhalten?
4.4.6 Betriebskontrolle
- Hat die Organisation diejenigen Vorgänge und Aktivitäten identifiziert, die mit den identifizierten wesentlichen Umweltaspekten im Einklang mit ihren Richtlinien, Zielen und Vorgaben verbunden sind?
- Hat die Organisation diese Aktivitäten einschließlich der Wartung geplant, um sicherzustellen, dass sie unter bestimmten Bedingungen durchgeführt werden, indem: dokumentierte Verfahren festgelegt und aufrechterhalten werden, um Situationen abzudecken, in denen ihre Abwesenheit zu Abweichungen von der Umweltpolitik und den Zielen und Vorgaben führen kann? Betriebskriterien in den Verfahren? Festlegung und Aufrechterhaltung von Verfahren in Bezug auf die identifizierbaren wesentlichen Umweltaspekte von Waren und Dienstleistungen, die von der Organisation verwendet werden, und Übermittlung relevanter Verfahren und Anforderungen an Lieferanten und Auftragnehmer?
4.4.7 Notfallvorsorge und Reaktion
- Hat die Organisation Verfahren eingerichtet und aufrechterhalten, um das Potenzial für Unfälle und Notsituationen zu ermitteln und darauf zu reagieren und um die damit verbundenen Umweltauswirkungen zu verhindern und zu mindern?
- Hat die Organisation ihre Notfallvorsorge- und Reaktionsverfahren, insbesondere nach dem Auftreten von Unfällen oder Notfallsituationen, überprüft und erforderlichenfalls überarbeitet?
- Hat die Organisation solche Verfahren regelmäßig getestet, wo dies praktikabel ist?
4.5.1 Überwachung und Messung
- Hat die Organisation dokumentierte Verfahren eingerichtet und aufrechterhalten, um regelmäßig die wichtigsten Merkmale ihrer Operationen und Aktivitäten zu überwachen und zu messen, die erhebliche Auswirkungen auf die Umwelt haben können?
- Umfasst die Überwachung und Messung die Aufzeichnung von Informationen zur Verfolgung der Leistung, der relevanten Betriebskontrollen und der Einhaltung der Umweltziele und -ziele der Organisation?
- Kalibriert die Organisation Geräte und führt Aufzeichnungen gemäß den Verfahren der Organisation?
- Hat die Organisation ein dokumentiertes Verfahren zur regelmäßigen Bewertung der Einhaltung der einschlägigen Umweltgesetze und -vorschriften eingerichtet und aufrechterhalten?
4.5.2 Nichteinhaltung sowie Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen
- Hat die Organisation Verfahren festgelegt und aufrechterhalten, um Verantwortlichkeiten und Befugnisse für den Umgang mit und die Untersuchung von Verstößen festzulegen, Maßnahmen zur Minderung der verursachten Auswirkungen zu ergreifen und Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen einzuleiten und abzuschließen?
- Wenn Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen ergriffen werden, um die Ursachen für tatsächliche und potenzielle Abweichungen zu beseitigen, sind sie dem Ausmaß oder den Problemen angemessen und den auftretenden Umweltauswirkungen angemessen?
- Hat die Organisation Änderungen an den dokumentierten Verfahren implementiert und aufgezeichnet, die sich aus Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen ergeben?
4.5.3 Aufzeichnungen
- Hat die Organisation Verfahren zur Identifizierung, Pflege und Entsorgung von Umweltaufzeichnungen festgelegt und aufrechterhalten, einschließlich: Schulungsaufzeichnungen, Ergebnisse von Audits (EMS-Audits), Ergebnisse von Überprüfungen (Management Reviews)?
- Sind die Aufzeichnungen der Organisation lesbar, identifizierbar und auf die betreffende Aktivität, das betreffende Produkt oder die betreffende Dienstleistung zurückzuführen?
- Werden die Umweltaufzeichnungen so gespeichert und gepflegt, dass sie leicht abrufbar und vor Beschädigung, Verschlechterung oder Verlust geschützt sind?
- Werden die Aufbewahrungszeiten für Aufzeichnungen festgelegt und aufgezeichnet?
- Werden Aufzeichnungen geführt, die dem System und der Organisation angemessen sind, um die Konformität mit den Anforderungen dieser Internationalen Norm nachzuweisen?
4.5.4 Prüfung des Umweltmanagementsystems
- Hat die Organisation Programme und Verfahren für regelmäßige Audits des Umweltmanagementsystems festgelegt und aufrechterhalten, um Folgendes durchzuführen: - Feststellen, ob das Umweltmanagementsystem den geplanten Vorkehrungen für das Umweltmanagement einschließlich der Anforderungen dieses Systems entspricht oder nicht International --- Standard und wurde ordnungsgemäß implementiert und gewartet? Informationen über die Ergebnisse von Audits an das Management weitergeben?
- Beruht das Prüfungsprogramm der Organisation, einschließlich eines Zeitplans, auf der ökologischen Bedeutung der betreffenden Aktivität und den Ergebnissen früherer Prüfungen?
- Umfasst das Prüfungsverfahren den Prüfungsumfang, die Prüfungshäufigkeit und -methoden sowie die Verantwortlichkeiten und Anforderungen für die Durchführung von Prüfungen und die Berichterstattung über die Ergebnisse?
4.6 Management Review
- Überprüft das Top-Management der Organisation in festgelegten Abständen das Umweltmanagementsystem, um sicherzustellen, dass es weiterhin geeignet und effektiv ist?
- Stellt der Management-Überprüfungsprozess sicher, dass die erforderlichen Informationen gesammelt werden, damit das Management diese Bewertung durchführen kann?
- Sind die Management Reviews dokumentiert?
- Bezieht sich jede Managementüberprüfung auf die mögliche Notwendigkeit von Änderungen an Richtlinien, Zielen und anderen Elementen des Umweltmanagementsystems im Lichte der folgenden Ergebnisse: Auditergebnisse des Umweltmanagementsystems? Veränderte Umstände? Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung?
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