Auditoria c-tpat

Template Questions

• 1. ANALISIS DE RIESGO
• 1.3 Fecha del ultimo analisis de riesgo realizado.
• 1.4 Nombre de Socios de Negocios (Manufacturera, Importadora, Linea de Transporte, Agente Aduanal, etc. y mencionar quienes son C-TPAT.
• OBSERVACIONES
• 2. REQUISITOS DE SOCIOS DE NEGOCIOS
• Como? (Refiriendo a pregunta anterior) (SVI, Cuestionario de Seguridad, Correo Electronico, Acuerdo Contractual, etc. Favor de mencionar y especificiar
• 2.11 Si en la pregunta pasada se contesto OTRO, favor de especificar.
• 2.14 Si en la pregunta anterior se eligio la opcion "OTRO" favor de especifiicar el tipo de confirmacion.
• 2.19 Si se tiene mas de 1 transportista, favor de especificar los nombres y porcentaje de cruces que realizan para la empresa.
• 2.22 Cuestionario de Seguridad
• OBSERVACIONES:
• 3. SEGURIDAD DEL TRANSPORTE
• 3.4 Si se eligio la opcion "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar que formato se utiliza.
• 3.6 Si se eligio la opciono "OTRO" en la pregunta anterior, favor de especificar quien realiza las inspecciones.
• Favor de especificar que tipo de vehiculos utiliza para el transporte de material a los US? (Contenedores, Cajas Refrigeradas, Plataformas, Vans, Tracto-camiones, BobTails, etc.
• Si la pregunta anterior es NO, favor de especificar a donde se van los camiones y en donde se resguardan y especificar si el area de resguardo cumple con requisitos C-TPAT.
• 3.19 Si se utiliza mas de un tipo de sello favor de especificar cuales se utilizan y cuando se utiliza cada uno.
• 3.20 Quien es su proveedor de sellos?
• 3.23 Especificar el tipo de rastreo que se utiliza. (GPS, bitacora de tiempos, etc.)
• Si cuentan con bitacora de rastreo, especificar que informacion contiene dicha bitacora. (Nombre del chofer, numero de caja, numero de sello, hora de llega a la aduana, etc.)
• 3.43 Favor de especificar en donde se resguardan los sellos de seguridad. (Se encuentran bajo llave?).
• 3.44 Favor de especificar en que documentos se anota el numero de sello.
• 3.48 Desde cuando esta la empresa certificada, si es que se tiene la certificación. Especificar
• 4. CONTROLES DE ACCESO FISICO
• 4.2 Si la resuesta anterior es "SI", favor de especificar cuantos guardias, si son subcontratados, de que empresa, etc.
• 4.5 Especificar horario de trabajo y con cuantos turnos cuentan (SOLAMENTE GUARDIAS DE SEGURIDAD, SI APLICA)
• 4.12 Especificar cuantos empleados tiene la empresa. (En todas sus areas)
• Especificar con que cuentan los gafetes de seguridad. (photo, nombre del empleado, nombre de la empresa, numeracion, logo de la empresa, algun color en especifico, etc.)
• Especificar que tipo de controles de acceso utiliza la empresa. (Gafetes, acceso biometrico, llaves electronicas, etc.) y especificar quien es el encargado de distribuirlos.
• Especifique que informacion queda registrada en dicha bitacora. (Nombre, A quien Visita, Numero de Gafete, Empresa de donde visita, etc.)
• 5.1 Quien se encarga de recultar al personal de la empresa?
• 5. SEGURIDAD DEL PERSONAL
• Especificar que se les exije a los empleados para formar sus expedientes. (Aplicacion, entrevista personal, antidoping, carta de no antecedentes penales, comprobante de domicilio, referencias, etc.)
• 6. SEGURIDAD DE LA DOCUMENTACION
• Especifique en donde se resguarda la informacion general de la empresa.
• Especifique los procedimientos de conteo de mercancia y pesado de mercancia, previo a la carga.
• Describa los alrededores de la empresa. (Residencial, commercial, maquiladora, etc.)
• Tamaño de las instalaciones. (Edificio, terreno completo).
• 7. SEGURIDAD FISICA
• Favor de indicar de que esta hecho el cerco, y que tan alto es.
• Favor de especificar de que esta hecho el edificio?
• Especifique el numero de cortinas que se tienen, y cuantas se utiilizan para carga y descarga de materiales.
• Especifique donde se tienen mechanismos de cierre. (Puertas, Ventanas, Cercos, Etc.)
• Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "SI" quien es su proveedor, y que tipo de alarma tienen?
• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" indique cuantas camaras se tiene en total.
• Quien monitorea las camaras de seguridad?
• Cuanto tiempo de grabacion tienen las camaras de seguridad? Y donde se resguarda la informacion? (DVR's, videocassette, etc.)
• 8. CAPACITACIONES
• Indique los principales temas que se ven durante dicha capacitacion?
• Referente a la pregunta anterior, si la respuesta es "SI" favor indicar cuales son los incentivos que la empresa ofrece.
• OBSERVACIONES.
• 9. SEGURIDAD DE IT
• 9.3Referente a la respuesta anterior, si el resultado es "NO", quien se encarga de IT?
• 9.5 Quien asigna los usuarios y contraseñas?
• 10. TRANSPONDERS (SI APLICA)
• 10.2 Cuantos transponders tiene la empresa?
• 10.3 Quien se encarga de mandar pedir los transponders?
• 11. PRUEBA DE EFECTIVIDAD
• Favor de describir la ultima prueba de efectividad y si fue o no exitosa.
• Favor de anexar fotografias.